香港证券:证监会公开谴责高盛,因担任永亨银行财务顾问时违反守则

 作者:井缂旖     |      日期:2017-06-05 09:15:17
路透香港2月3日 - 香港证券及期货事务监察委员会(证监会)公开谴责高盛(亚洲)有限公司,因其在一项涉及永亨银行自愿全面要约中担任该行财务顾问时,违反《公司收购及合并守则》 证监会周二的声明称,高盛在2013年11月8日至2014年1月6日期间,就永亨银行的证券执行了111宗交易,但没有作出所需的交易披露,及其中26宗交易未有按规定事先取得同意 此外,高盛没有就对永亨银行刊发研究报告一事,遵守有关发表及派发研究报告的限制 证监会称,在决定上述制裁时,已考虑到高盛表现合作并主动具报上述违规事件 永亨银行于2014年4月获新加坡华侨银行(OCBC.SI)提出自愿性全面收购要约,10月完成交易高盛于2013年11月8日获永亨银行口头聘用,根据收购守则,高盛随即成为永亨银行的联系人(完) 参看相关细节,